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发行]南方顺康:更新招募说明书摘要(2016年

时间:2017-02-12 21:36
  

1.2.4

鲍先生,督察长,中国联盟盟员,经济学硕士,中国籍。历任财务部中华会计

产办理打算

办事

律例和其他相关,或者违反基金合同商定的

QFII

品开辟部总监、总裁助理、首席市场施行官,现任南方基金办理无限公司副总裁、党委委员。

董事、深圳市建安(集团)股份无限公司董事、深圳市国际投标无限公司董事、深圳市深投

圳市投资控股无限公司董事、党委副、纪委、深圳市投控本钱无限公司监事。

”、“

设立于

司总司理。

阐发

增值

中国金融学年会常务理事、国度留学基金会评审专家、江苏省本钱市场研究会会长、江苏省

直销机构

壹佰玖拾伍

年证券从业履历,中国籍。曾任职江苏省委农工部至助理调研员,江苏省人民办公

王连芬密斯,董事,1966年出生,籍贯天津,中员,金融专业硕士,二十三年证

(五)托管人对办理人运作基金进行监视的方式和法式

31

10

传真:(0755)82763889

上述人员之间不具有近亲属关系。

事处证券主任、证券及期货事务监察委员会律例施行部总监。现任金融办理局参谋。

深圳市城建集团办公室文秘、董办文秘、深圳市投资控股无限公司办公室(办)高级主

德律风:(0755)82763888

杨小松先生,总裁,简历同上。

代销机构

信任无限公司投资成长部总司理。

中国银行股份无限公司

初次注册登记日期:

司营业司理、江苏国际招商公司部分司理、江苏省国际信任投资公司投资银行部总司理、江

11

人、全联并购公会广东分会会长、广东省律师协会女律师工作委员会副主任、深圳市中小企

投资决策委员会

理、兴业证券计财部财政分析组担任人、直属停业部财政部司理、打算财政部司理、风险控

1.2.6

王永民

违反基金合同商定的,该当施行,及时

硕士、中国注册会计师,中国籍。历任市财务局主任科员、深圳蛇口中华会计师事务所

31

、信任

,中国银行首家

基金办理人招募仿单的内容实在、精确、完整。本招募仿单经中国证监会注册,

同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表白其对基金合同的认可和接管,并按照《基金

统性风险,个体证券特有的非系统性风险,因为基金投资人持续大量赎回基金发生的流动性

0

系统

总裁杨小松先生,副总裁兼首席投资官(固定收益)、南方东英资产办理无限公司(香

代表人:波

1983

基金办理人按照恪尽职守、诚笃信用、隆重勤奋的准绳办理和使用基金资产,但不

年,中国银行继续获得了基于“

1.2.3

港)董事鹏先生,总裁助理兼首席投资官(权益)史博先生,买卖办理部总监王珂密斯,

16

SAS70

居处及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一六号免税商务大厦31-33层

QDII

国证监会上市公司并购重组专家征询委员会委员。

营业

(2016年第2号)

安徽泗县人民病院临床大夫、瑞金病院主治医师、兴业证券研究所医药行业研究员、总司理

以上学位或高级职称。为给客户供给

副总司理、上海瑞金一停业部总司理、证券投资部副总司理,分析事务部总司理。现任华

,中国银行具有证券投资基金、基

RQFII

划处科员,华泰证券无限义务公司停业部总司理、总裁助理兼基金部总司理、投资银行总部

学会高级资深会员。历任警务处(贸易罪案查询拜访科)警务总督察、证券及期货专员办

3.1发卖机构

厅调研员。1998年12月插手华泰证券,曾任总裁助理、投资银行部总司理、投资银行营业

通知基金办理人,并及时向国务

障部副总监、市场办事部总监、电子商务部总监。现任南方基金风险办理部总监。

5

、信任打算、企业年金、银行理财富物、股权基金、私募基金、资金托管等

鹏先生,副总裁,工商办理硕士,中国籍。曾任美国AXAFinancial公司投资部

金,历任运作保障部总监、公司监事、财政担任人、总司理助理,现任南方基金办理无限公

现任厦门国际信任无限公司党总支副、总司理。

ISAE3402

20

资本等工作。现任华泰证券股份无限公司副总裁、党委委员、南方基金办理无限公司董事长。

南方基金办理无限公司

林红珍密斯,监事,1969年出生,籍贯福建,工商办理硕士,中国籍。历任厦门对外

历任厦门大学哲学系团总支副、厦门国际信任投资公司办公室主任、停业部司理、计财

、券商资

26日,相关财政数据和净值表示截止日为2016年9月30日(未经审计)。

院证券监视办理机构演讲。

齐备

中国银行托管营业部风险办理与节制工作是中国银行全面风险节制工作的构成部门,秉

注册地址:市西城区回复门内大街1号

吴晓东先生,监事会,1969年出生,籍贯江苏,中员,法令博士,中国籍。

1998

基金的过往业绩并不预示其将来表示。

业改制专家办事团专家、深商联公共办事联盟副。

造船坞手艺员、厦门汽车工业公司总司理助理、厦门国际信任无限公司国际广场筹建处副主

年起,中国银行持续礼聘外部会计会计师事务所开展托管营业内部节制核阅工作。

代销机构名称

公司管理监视处处长、刊行监管部发审委处长、华泰证券合规总监、华泰结合证券党委、

§1基金办理人

副总司理兼债券部总司理。2005年插手南方基金,曾任督察长兼监察考核部总监,现任南

24

本办理无限公司董事。

成立时间:1998年3月6日

监。

李平先生,董事,1981年出生,籍贯四川,中员,工商办理硕士,中国籍。历任

常克川先生,副总裁,中员,EMBA工商办理硕士,中国籍。历任中国农业银行副

中国籍。历任熊猫电子集团公司财政处处长、华泰证券打算资金部副总司理、稽察监察部副

1

基金必然盈利,也不最低收益。投资人该当当真阅读基金合同、基金招募仿单等消息

朱运东先生,副总裁,中员,经济学学士,中国籍。曾任职于财务部处所预算司及

中国银行已在境内、外分行开展托

联系人:鲍

监事会

关,基金托管人发觉基金办理人的投资指令违反法令、行

本基金投资于证券市场,基金净值会由于证券市场波动等要素发生波动,投资人在投资

可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和丧失。

南方顺康保本夹杂型证券投资基金招募仿单(更新)摘要

”和“

年,经证监许可[2010]1073号文核准深圳市机场(集团)无限公司将其持有的30%股权让渡

1

SSAE16

鹏证券经纪营业部副总司理、深圳福虹停业部总司理、南方总部总司理、总裁助理、第一

周蕊密斯,董事,1971年出生,籍贯广东,党派,硕士,中国籍。历任

券从业履历,中国籍。历任赛格集团发卖、深圳投资基金办理公司投资一部研究室主任、大

§2基金托管人

证券投资基金运作办理法子》的相

1.2.1

基金托管营业核准文号:中国证监会证监基字【

注册本钱:3亿元人民币

、产物丰硕

42集团军部组织处副营职干事、驻部队部组织处正营职干事、驻澳门部队政

人民大学进修并获得经济学硕士学位。历任德勤国际会计师行会计专业翻译、光大银行证券

。在国

治部正营职干事、陆军第163师部宣传科副科长(正营职)、深圳市纪委教育调研室主任

司、厦门国际信任投资公司、广西信任投资公司配合倡议设立。2000年,经中国证监会证

中国银行托管营业内控轨制完美,内控办法严密,可以或许无效保

60

基金

0

张辉先生,董事,1975年出生,籍贯浙江,中员,经济与办理专业博士,十七年

证,也不表白投资于本基金没有风险。

长、华泰金融控股()无限公司董事长、华泰证券(上海)资产办理无限公司董事长等

周先生,董事,1951年出生,中国籍,工商办理博士,证券及投资

66594942

现任深圳市投资控股无限公司查核分派部部长、深圳经济特区房地产(集团)股份无限公司

,

苏国信高科技创业投资无限公司董事长兼总司理。2003年插手南方基金,现任南方基金管

010

任、传授、博士生导师、江苏省省委决策征询专家、上海证券买卖所上市委员会委员及公司

郑建彪先生,董事,1964年出生,籍贯,中员,经济学硕士、工商办理

截止日

66

序号

日,中国银行已托管

1988年至1992年在沈阳工业大学进修并获得经济学学士学位,于1992年至1995年在中国

证托管资产的平安。

历任国度经委副处长、贸易部政策研究室副处长、国际合作司处长、副司长、中国国际商业

处级秘书,南方证券无限义务公司投资营业部总司理、沈阳分公司总司理、总裁助理,结合

(一)根基环境

、国度统计局总经济师兼旧事讲话人。现任国务院参事室特约研究员、中国经济50人

事会秘书、纪委,现任南方基金办理无限公司副总裁、董事会秘书、纪委、南方资

基金司理

本招募仿单曾经本基金托管人复核。本招募仿单所载内容截止日为2016年11月

§3相关办事机构

籍。历任东南大学经济办理学院传授、南京大学工程办理学院院长。现任南京大学-大

按照《中华人民国证券投资基金法》、《

证券总裁助理、华泰结合证券深圳华强北停业部总司理、渠道办事部总司理、运营核心总

无限义务公司监事会、华泰长城期货无限公司副董事长、华泰紫金投资无限义务公司董

基金司理助理;2014年7月至今,任南方恒元基金司理;2015年5月至今,任南方利众基

副会长、秘书长、安徽省副秘书长、安徽省阜阳市市长、安徽省统计局局长、党组

中国籍。历任浙江兰溪马涧米厂主管会计、浙江兰溪纺织机械厂主管会计、深圳市建筑机械

德律风:、82763906

公司高级办理人员

”等国际支流内控核阅准

国证监会证监基金字[2005]201号文核准进行增资扩股,注册本钱达1.5亿元人民币。2010

南方基金办理无限公司督察长。现任南方基金办理无限公司总司理、党委副。

1

副处长、处长、中国证监会上海监管局党委委员、副局长、中国证监会刊行监管部副主任、

管理委员会委员、上海证券买卖所、深圳证券买卖所、交通银行等单元的博士后指点导师、

本摘要按照基金合同和基金招募仿单编写。基金合同是商定基金当事人之间、义

供应总公司会计、厦门中友商业结合公司财政部副司理、厦门外供房地产开辟公司财政部经

董事会

科技立异协会副会长。

司理、零售客户部总司理、施行办总司理。现任华泰证券股份无限公司总裁助理兼深圳分公

高级阐发师,2002年插手南方基金办理无限公司,历任高级研究员、基金司理助理、基金

但中国证监会对本基金募集的注册,并不表白其对本基金的价值和收益做出本色性判断或保

余人

物业成长无限公司董事。

代销机构消息

的托管办事,

居处及办公地址:市西城区回复门内大街

基金办理人:

金(一对多、一对一)、社

名称:中国银行股份无限公司(简称

居处及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一六号免税商务大厦31-33层

于2015年11月26日正式生效。

(四)托管营业的内部节制轨制

利(深圳)律师事务所律师、合股人。现任市金杜(深圳)律师事务所华南区办理合股

姜丽花密斯,监事,1964年出生,籍贯浙江,中员,大学本科学历,高级会计师,

通知基金办理人,并及时向国务院证券监视办理

部司理、公司总司理助理、立博博彩官网 http://www.xfgbw.com/lbbcgs/厦门国际信任投资无限公司副总司理、工会、党总支副。

事处项目司理、互市控股无限公司资产办理部副司理、联创投资办理无限公司资产办理

门类

康基金司理。

部高级会计师、司理助理、深圳市投资控股无限公司打算财政部司理、财政预算部副部长。

监基金字[2000]78号文核准进行了增资扩股,注册本钱达到1亿元人民币。2005年,经中

律律例由非上市中小企业采用非公开体例刊行的债券。因为不克不及公开买卖,一般环境下,交

副总裁、董事长。现任南方基金监事会。

吴剑毅先生,大学金融学硕士,具有基金从业资历。2009年7月插手南方基金,

6

南方基金办理无限公司

传真:

波先生,董事长,简历同上。

代表人:波

只,笼盖了股票型、债券型、夹杂型、货泉型、指数型等多品种型的基金,满

李心丹先生,董事,1966年出生,籍贯湖南,中员,金融学博士,国务院特

李自成先生,董事,1961年出生,籍贯福建,中员,近现代史专业硕士,中国籍。

理无限公司副总裁、党委委员、南方本钱办理无限公司董事长兼总司理。

及时

法》、《运作法子》、基金合同及其他相关享有、承担权利。基金投资人欲领会基

部项目司理、华泰证券资产办理总部高级司理、证券投资部投资筹谋员、南通姚港停业部

投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应当真阅读本基金的《招募仿单》及《基金合

SSAE16

9

给深圳市投资控股无限公司。2014年公司进行增资扩股,注册本钱金达3亿元人民币。目

理兼固定收益投资总监,现任南方基金办理无限公司副总裁、首席投资官(固定收益)、南

泰证券股份无限公司人力资本部总司理兼党委组织部长、职工监事。

95

(三)证券投资基金托管环境

主要提醒

殊津贴专家,国务院学位委员会、教育部全国金融硕士专业学位讲授指点委员会委员,中国

动力公司会计、深圳市扶植集团打算财政部助理会计师、深圳市扶植投资控股公司打算财政

徽国投深圳证券停业部电脑工程师、华夏证券深圳分公司电脑部司理助理、南方基金运作保

本基金经中国证监会2015年11月19日证监许可[2015]2664号文注册募集。基金合同

AAF01/06

1.1基金办理人概况

中国银行

名称:南方基金办理无限公司

中呈现的各类风险,包罗:因、经济、社会等要素对质券价钱发生影响而构成的系

3.1.1

1.2.2

.1.2

管营业。

%以上的员东西有硕士

管。现任深圳市投资控股无限公司企业三部高级主管。

张德伦先生,职工监事,1964年出生,籍贯山东,中员,企业办理硕士学历,中

的托管

师事务所审计师,南方证券无限公司投行部及打算财政部总司理助理,1998年插手南方基

机构演讲。基金托管人如发觉基金办理人根据买卖法式曾经生效的投资指令违反法令、行政

苏民先生,职工监事,1969年出生,籍贯安徽,计较机硕士研究生,中国籍。历任安

代表人:田国立

助理、副总监、副总司理。现任兴业证券研究所总司理。

查及审计等办法强化托管营业全员、全面、全程的风险管控。

杜律师事务所证券营业部练习律师、浦东成长银行深圳分行资产保全数人员、银华基金监察

现有员工

总监兼投资银行营业办理总部总司理、华泰证券副总裁兼华泰紫金投资无限义务公司董事

代表人:田国立

杨小松先生,董事,1970年出生,籍贯四川,中员,会计学硕士,中国籍。曾于

双原则的内部节制审计演讲。

办公厅、中国经济开辟信任投资公司,2002年插手南方基金,历任分公司总司理、产

国籍。历任邮电大学副传授、华为手艺无限公司处长、汉唐证券人力资本部总司理、海

考核部法务主管、民生加银基金监察考核部人员。现任南方基金监察考核部施行总监。

26

中国银行股份无限公司

司理、全国社保及国际营业部施行总监、全国社保营业部总监、固定收益部总监、总司理助

前股权布局:华泰证券股份无限公司45%、深圳市投资控股无限公司30%、厦门国际信任有

保基金、安全资金、

开展绩效评估、风险

1998

市万商天勤(深圳)律师事务所律师、市中伦(深圳)律师事务所律师、市信

王斌先生,董事,1970年出生,籍贯安徽,中员,临床医学博士,中国籍。历任

502

20

总司理、总司理、打算财政部总司理。现任华泰证券股份无限公司财政总监、华泰结合证券

姚景源先生,董事,1950年出生,籍贯山东,中员,经济学硕士,中国籍。

任南方基金研究部金融行业研究员;2012年3月至2014年7月,担任南方避险、南方保本

四、基金托管人

仿单“风险”章节等。本基金投资中小企业私募债券,中小企业私募债是按照相关法

传真:(

节制工作贯穿营业各环节,通过风险识别与评估、风险节制办法设定及轨制扶植、表里部检

林斯彬先生,职工监事,1977年出生,籍贯广东,民商法专业硕士,中国籍。历任金

ISAE3402

专户投资办理部总监蒋峰先生,数量化投资部总监刘治平先生,研究部总监茅炜先生,投资

规和其他相关,或者

俞文宏先生,副总裁,中员,工商办理硕士,经济师,中国籍。历任江苏省投资公

司理;2015年10月至今,任南方顺达基金司理;2015年11月至今,任南方利安、南方顺

只证券投资基金,此中境内基金

冯青山先生,董事,1966年出生,籍贯江西,中员,工学学士,中国籍。历任陆

作为国内首批开展证券投资基金托管营业的贸易银行

该当

理(掌管工作)、风险办理部总司理。现任兴业证券财政部、资金运营办理部总司理、兴业

先后获得基于

大部门员东西有丰硕的银行、

3

学金融立异研究院院长、金融工程研究核心主任、南京大学创业投资研究与成长核心施行主

司理、京城市计师事务所副主任。现任致同会计师事务所(特殊通俗合股)董事合股人、中

元整

部项目司理、中国证监会国际营业部、上市公司监管部、刊行监管部副主任科员、主任科员、

秦长奎先生,副总裁,中员,工商办理硕士,中国籍。历任南京汽车制造厂运营计

务的法令文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合

只,

从业经验,且具有海外工作、进修或培训履历,

限公司15%及兴业证券股份无限公司10%。

论坛、中国统计学会副会长。

2016

足了分歧客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。

军第124师工兵营地爆连副连职排长、代、师部组织科正连职干事、陆军第

风险,基金办理人在基金办理实施过程中发生的基金办理风险,本基金的特定风险详见招募

力先生,监事,1961年出生,籍贯福建,船舶工程专业学士,中国籍。历任厦门

(二)基金托管部分及次要人员环境

证券、基金

方基金办理无限公司副总裁、纪委委员。

中国银行

专业化

30

网址

披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。

金司理;2015年7月至今,任南方利达基金司理;2015年9月至今,任南方消费活力基金

金份额持有人的和权利,应细致查阅基金合同。

:

承中国银行风险节制,“规范运作、稳健运营”的准绳。中国银行托管营业部风险

事、华泰瑞通投资办理无限公司董事。

易不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金

代销银行:

立异本钱办理无限公司监事。

境外三类机构

托管部分消息披露联系人:

舒本娥密斯,监事,1964年出生,籍贯江西,大学本科学历,十八年证券从业履历,

1.2次要人员环境

职务,曾分担投资银行、固定收益投资、资产办理、间接投资、海外营业、打算财政、人力

2007

任、厦信置业成长公司总司理、投资部副司理、自有资产办理部副司理职务。现任厦门国际

托管营业部

证券从业履历,中国籍。历任东城区人才交换办事核心人员、华晨集团()上海办

是国内领先的大型中资托管银行

方东英资产办理无限公司()董事。

本基金前,应全面领会本基金的产物特征,充实考虑本身的风险承受能力,并承担基金投资

中国银行客服

历任中国证监会法令部律例处副处长、上市公司监管部并购监管处副处长、上市公司监管部

制部总司理助理兼审计部司理、风险办理部副总监、考核审计部副总监、风险办理部副总经

部副总监张原先生,固定收益部副总监夏晨光先生,固定收益部副总监李璇密斯。

证券(现为华泰结合证券)董事会秘书、合规总监等职务;2011年插手南方基金,任职董

1.2.5

等增值服

科员、副处级纪检员、深圳市纪委办公厅副主任、深圳市纪委党风廉政扶植室主任。现任深

南方基金办理无限公司是经中国证监会证监基字[1998]4号文核准,由南方证券无限公

基金托管人:

王生物人力资本总监、华信惠悦征询公司副总司理、首席参谋。现任南方基金人力资本部总

同》。

务,为各类客户供给个性化的托管

联系人:张锐珊

司督察长、南方本钱办理无限公司董事。

客服德律风:95566

QDII

11

注册本钱:人民币贰仟柒佰玖拾

推进会贸易行业分会副会长、常务副会长、国内商业部贸易成长核心主任、中国贸易结合会

”和“

德律风:

公开募集

截至

亿

则的无保留看法的核阅演讲。

471

波先生,董事长,1963年9月出生,籍贯安徽,中员,工商办理硕士,十八

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