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发行]南方顺康:更新招募说明书(2016年第

时间:2017-02-12 21:36
  

利(深圳)律师事务所律师、合股人。现任市金杜(深圳)律师事务所华南区办理合股

金财政和公司财政以及其他消息实在、精确、完整,从而最大程度地基金份额持有人的

证券(现为华泰结合证券)董事会秘书、合规总监等职务;2011年插手南方基金,任职董

3.5基金办理人关于性行为的许诺

的基金份额在份额折算日的资产净值

会议修订、自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十二届

公司设立督察长,担任监视查抄基金和公司运作的合规环境及公司内部风险节制情

科员、副处级纪检员、深圳市纪委办公厅副主任、深圳市纪委党风廉政扶植室主任。现任深

3.2次要人员环境

解基金份额持有人的和权利,应细致查阅基金合同。

§18风险..............................................................................................................................111

推进会贸易行业分会副会长、常务副会长、国内商业部贸易成长核心主任、中国贸易结合会

立并保管基金份额持有人名册和打点非买卖过户等

64、基金份额净值:指计较日基金资产净值除以计较日基金份额总数

保本周期的保本人,指深圳市高新投集团无限公司或基金保本周期内添加或改换的保本

务、投资决策、风险办理等相关会议,有权调阅公司相关文件、档案。督察长该当按期或者

券从业履历,中国籍。历任赛格集团发卖、深圳投资基金办理公司投资一部研究室主任、大

顺延至下一个工作日。基金办理人将在保本周期到期前通知布告到期处置法则,并确定下一个保

当期保本周期起头前进行相关通知布告

3.2.3公司高级办理人员

67、不成抗力:指本基金合同当事人不克不及预见、不克不及避免且不克不及降服的客观事务。

取最大好处;

(4)向基金份额持有人违规许诺收益或者承担丧失;

中国银行托管营业部设立于1998年,现有员工110余人,大部门员东西有丰硕的银行、

部高级会计师、司理助理、深圳市投资控股无限公司打算财政部司理、财政预算部副部长。

(3)对所办理的分歧基金财富别离办理、别离记账,进行证券投资;

53、认购:指在基金募集期内,投资人按照基金合同和招募仿单的申请采办基金

法式与节制办法的总称。内部节制轨制由内部节制纲领、根基办理轨制、部分营业规章等组

治部正营职干事、陆军第163师部宣传科副科长(正营职)、深圳市纪委教育调研室主任

额承担的保本了债权利供给连带义务的机构。在本基金合同中如无出格指明即为第一个

方基金办理无限公司副总裁、纪委委员。

42、合同:指人和基金办理人签定的《南方顺康保本夹杂型证券投资基金

杨小松先生,董事,1970年出生,籍贯四川,中员,会计学硕士,中国籍。曾于

不按期向全体董事报送工作演讲,并在董事会及董事会下设的相关特地委员会按期会议

事处项目司理、互市控股无限公司资产办理部副司理、联创投资办理无限公司资产办理

及其按期的更新

金通知布告的保本周期起始之日起至两年后对应日止。如该对应日为非工作日或无该对应日,则

杜律师事务所证券营业部练习律师、浦东成长银行深圳分行资产保全数人员、银华基金监察

54、申购:指基金合同生效后,投资人按照基金合同和招募仿单的申请采办基金

况。督察长由总司理提名,董事会聘用,并经全体董事同意。

作为国内首批开展证券投资基金托管营业的贸易银行,中国银行具有证券投资基金、基

(3)监察考核轨制

保管和实物资产清点轨制、会计档案保管和财政交代轨制等。

合同》

基金必然盈利,也不最低收益。投资人该当当真阅读基金合同、基金招募仿单等消息

26日,相关财政数据和净值表示截止日为2016年9月30日(未经审计)。

60、元:指人民币元

事处证券主任、证券及期货事务监察委员会律例施行部总监。现任金融办理局参谋。

障部副总监、市场办事部总监、电子商务部总监。现任南方基金风险办理部总监。

鹏先生,副总裁,工商办理硕士,中国籍。曾任美国AXAFinancial公司投资部

部项目司理、中国证监会国际营业部、上市公司监管部、刊行监管部副主任科员、主任科员、

公司根据《中华人民计法》等国度相关法令、律例制定了基金会计轨制、公司

本基金投资于证券市场,基金净值会由于证券市场波动等要素发生波动,投资人在投资

(4)按照基金合同的商定确定基金收益分派方案,及时向基金份额持有人分派收益;

3、次要内部节制轨制

公司内部节制纲领是对公司章程的内控准绳的细化和展开,是对各项根基办理轨制

(11)以基金办理人表面,代表基金份额持有人好处行使诉讼或者实施其他法令行

主要提醒

56、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金办理人届时无效通知布告的条

务,为各类客户供给个性化的托管增值办事,是国内领先的大型中资托管银行。

以上学位或高级职称。为给客户供给专业化的托管办事,中国银行已在境内、外分行开展托

份额的申购、赎回、转换、转托管及定投等营业

§5相关办事机构

55、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募仿单的前提要

四、基金托管人

基金托管营业核准文号:中国证监会证监基字【1998】24号

成立时间:1998年3月6日

南方基金办理无限公司督察长。现任南方基金办理无限公司总司理、党委副。

3.4基金办理人关于恪守法令律例的许诺

部分营业规章是在根基办理轨制的根本上,对各部分的次要职责、岗亭设置、岗亭义务、

职务,曾分担投资银行、固定收益投资、资产办理、间接投资、海外营业、打算财政、人力

南方顺康保本夹杂型证券投资基金

3.7基金办理人的内部节制轨制

注册本钱:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

理人所办理的式证券投资基金登记方面的营业法则,由基金办理人和投资人配合恪守

部项目司理、华泰证券资产办理总部高级司理、证券投资部投资筹谋员、南通姚港停业部

QDII基金31只,笼盖了股票型、债券型、夹杂型、货泉型、指数型等多品种型的基金,满

66、指定前言:指中国证监会指定的用以进行消息披露的前言

§7基金合同的生效......................................................................................................................64

19、人民币及格境外机构投资者:指按照《人民币及格境外机构投资者境内证券投资试

(2)不公允地看待办理的分歧基金财富;

金(一对多、一对一)、社保基金、安全资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资

康基金司理。

司理、零售客户部总司理、施行办总司理。现任华泰证券股份无限公司总裁助理兼深圳分公

(五)托管人对办理人运作基金进行监视的方式和法式

期内的累计分红款子之和计较的总金额低于其保本金额的差额

购申请的一种投资体例

§27附件:合同..................................................................................................................152

§5相关办事机构..........................................................................................................................21

清理成果报中国证监会存案并予以通知布告的日期

基金份额与保本周期到期日基金份额净值的乘积加上其持有到期的基金份额在当期保本周

§9保本和保本保障机制..............................................................................................................74

57、转托管:指基金份额持有人在本基金的分歧发卖机构之间实施的变动所持基金份额

39、保本赔付差额:指按照基金合同,在保本周期到期日,基金份额持有人持有到期的

7、法令、行规和中国证监会的其他勾当。

§17基金的消息披露..................................................................................................................106

41、:指报酬基金办理人履行保本权利供给的不成撤销的连带义务

历任中国证监会法令部律例处副处长、上市公司监管部并购监管处副处长、上市公司监管部

证券总裁助理、华泰结合证券深圳华强北停业部总司理、渠道办事部总司理、运营核心总

目次

份额,基金份额数额按折算比例响应调整

公司设立监察考核部分,具体施行监察考核工作。公司配备了充沛及格的监察考核人员,

42集团军部组织处副营职干事、驻部队部组织处正营职干事、驻澳门部队政

林斯彬先生,职工监事,1977年出生,籍贯广东,民商法专业硕士,中国籍。历任金

给深圳市投资控股无限公司。2014年公司进行增资扩股,注册本钱金达3亿元人民币。目

基金办理人按照恪尽职守、诚笃信用、隆重勤奋的准绳办理和使用基金资产,但不

监察考核轨制包罗内部考核办理法子、内部考核工作原则等。通过这些轨制的成立,检

当事人之间、权利的法令文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份

总金额低于其保本金额,差额部门即为保本赔付的差额,则基金办理人应补足该差额(即保

金,历任运作保障部总监、公司监事、财政担任人、总司理助理,现任南方基金办理无限公

常克川先生,副总裁,中员,EMBA工商办理硕士,中国籍。历任中国农业银行副

违反基金合同商定的,该当施行,及时通知基金办理人,并及时向国务院证券监视办理

12、《运作法子》:指中国证监会2014年7月7日公布、同年8月8日实施的《公开

1、基金办理人许诺恪守《基金法》及其他相关法令律例的,成立健全的内部节制

他资产的价值总和

(二)基金托管部分及次要人员环境

俞文宏先生,副总裁,中员,工商办理硕士,经济师,中国籍。历任江苏省投资公

监。

发卖机构的操作

(12)法令律例及中国证监会的和基金合同商定的其他职责。

截止日:2016年11月26日

为;

划处科员,华泰证券无限义务公司停业部总司理、总裁助理兼基金部总司理、投资银行总部

基金的过往业绩并不预示其将来表示。

副会长、秘书长、安徽省副秘书长、安徽省阜阳市市长、安徽省统计局局长、党组

个月

25、发卖机构:指南方基金办理无限公司以及合适《发卖法子》和中国证监会的其

理、兴业证券计财部财政分析组担任人、直属停业部财政部司理、打算财政部司理、风险控

3、不泄露在任职期间知悉的相关证券、基金的贸易奥秘,尚未依法公开的基金投资内

§11基金的投资............................................................................................................................81

风险节制的具体轨制次要包罗投资风险办理轨制、买卖风险办理轨制、财政风险节制制

科技立异协会副会长。

齐备、产物丰硕的托管营业系统。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险阐发等增值服

于2015年11月26日正式生效。

苏国信高科技创业投资无限公司董事长兼总司理。2003年插手南方基金,现任南方基金管

波先生,董事长,1963年9月出生,籍贯安徽,中员,工商办理硕士,十八

林红珍密斯,监事,1969年出生,籍贯福建,工商办理硕士,中国籍。历任厦门对外

国证监会上市公司并购重组专家征询委员会委员。

40、持有到期:指基金份额持有人在保本周期内不断持有其所认购、或过渡期申购、或

港)董事鹏先生,总裁助理兼首席投资官(权益)史博先生,买卖办理部总监王珂密斯,

11、《消息披露法子》:指中国证监会2004年6月8日公布、同年7月1日实施的《证

15个工作日当日起10个工作日内通知布告本基金当期保本周期提前到期,并进入到期操作期间

(三)证券投资基金托管环境

1、内部节制轨制概述

关,基金托管人发觉基金办理人的投资指令违反法令、行规和其他相关,或者

军第124师工兵营地爆连副连职排长、代、师部组织科正连职干事、陆军第

先后获得基于“SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际支流内控核阅准

容、基金投资打算等消息,或操纵该消息处置或者、暗示他人处置相关的买卖勾当;

关的买卖勾当;

和告急应变轨制等。

常务委员会第十四次会议《常务委员会关于点窜

吴剑毅先生,大学金融学硕士,具有基金从业资历。2009年7月插手南方基金,

考收益率。在保本周期内,如本基金份额累计净值增加率持续15个工作日达到或跨越预设

部副总监张原先生,固定收益部副总监夏晨光先生,固定收益部副总监李璇密斯。

理(掌管工作)、风险办理部总司理。现任兴业证券财政部、资金运营办理部总司理、兴业

招募仿单作任何注释或者申明。

用后的余额

基金办理人:南方基金办理无限公司

殊津贴专家,国务院学位委员会、教育部全国金融硕士专业学位讲授指点委员会委员,中国

金司理;2015年7月至今,任南方利达基金司理;2015年9月至今,任南方消费活力基金

本基金前,应全面领会本基金的产物特征,充实考虑本身的风险承受能力,并承担基金投资

份额净值的乘积加上其持有到期的基金份额在当期保本周期内的累计分红款子之和计较的

§8基金份额的申购和赎回..........................................................................................................65

品开辟部总监、总裁助理、首席市场施行官,现任南方基金办理无限公司副总裁、党委委员。

注册地址:市西城区回复门内大街1号

换直达出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换直达入申请份额总数后的余额)

47、工作日:指上海证券买卖所、深圳证券买卖所的一般买卖日

1、承销证券;

§3基金办理人..............................................................................................................................10

其他对基金合同当事人有束缚力的决定、决议、通知等

37、保本金额:第一个保本周期内,指基金份额持有人认购并持有到期的基金份额的投

45、份额折算日:过渡期最初一个工作日(即下一保本周期起头日前一工作日)为基金

§2释义

副总裁、董事长。现任南方基金监事会。

司理、京城市计师事务所副主任。现任致同会计师事务所(特殊通俗合股)董事合股人、中

30、基金合同生效日:指基金募集达到法令律例及基金合同的前提,基金办理

地域)现行无效并发布实施的法令、行规、规范性文件、司释、行政规章以及

副总司理兼债券部总司理。2005年插手南方基金,曾任督察长兼监察考核部总监,现任南

李心丹先生,董事,1966年出生,籍贯湖南,中员,金融学博士,国务院特

基金会计轨制、消息披露轨制、消息手艺办理轨制、材料档案办理轨制、业绩评估查核轨制

§1绪言...........................................................................................................................................4

鹏证券经纪营业部副总司理、深圳福虹停业部总司理、南方总部总司理、总裁助理、第一

李自成先生,董事,1961年出生,籍贯福建,中员,近现代史专业硕士,中国籍。

17、机构投资者:指依法能够投资证券投资基金的、在中华人民国境内登记并

期自基金合同生效日起至两年后的对应日止;本基金第一个保本周期后的各保本周期自本基

的利钱收入之和,其后各保本周期的保本金额为过渡期申购并持有到期的基金份额在份额折

法子》(以下简称《发卖法子》)、《证券投资基金消息披露办理法子》(以下简称《消息

董事、深圳市建安(集团)股份无限公司董事、深圳市国际投标无限公司董事、深圳市深投

1

但中国证监会对本基金募集的注册,并不表白其对本基金的价值和收益做出本色性判断或保

代销机构消息

2、违反向他人贷款或者供给;

3.2.1董事会

序性风险办理轨制。

系统节制。

南方基金办理无限公司

15、基金合同当事人:指受基金合同束缚,按照基金合同享有并承担权利的法令主

事会秘书、纪委,现任南方基金办理无限公司副总裁、董事会秘书、纪委、南方资

律例和其他相关,或者违反基金合同商定的,该当及时通知基金办理人,并及时向国务

3.3基金办理人的职责

2、基金办理人许诺不处置下列行为:

27、登记机构:指打点登记营业的机构。基金的登记机构为南方基金办理无限公司或接

总监兼投资银行营业办理总部总司理、华泰证券副总裁兼华泰紫金投资无限义务公司董事

5.1发卖机构

督察长担任组织指点公司监察考核工作。除该当回避的环境外,督察长享有充实的知情

偿付义务的机构。本基金第一个保本周期后各保本周期或由报酬本基金的保本供给连带

代表人:田国立

中国籍。历任浙江兰溪马涧米厂主管会计、浙江兰溪纺织机械厂主管会计、深圳市建筑机械

本招募仿单曾经本基金托管人复核。本招募仿单所载内容截止日为2016年11月

双原则的内部节制审计演讲。中国银行托管营业内控轨制完美,内控办法严密,可以或许无效保

18、及格境外机构投资者:指合适《及格境外机构投资者境内证券投资办理法子》(包

物业成长无限公司董事。

资金额,即基金份额持有人认购并持有到期的基金份额的净认购金额、认购费用及募集期间

(3)操纵基金财富或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取好处;

§25招募仿单存放及其查阅体例..........................................................................................150

证托管资产的平安。

他前提,取得基金发卖营业资历并与基金办理人签定了基金发卖办事和谈,打点基金发卖业

过渡期内,投资人转换转入本基金基金份额,视同为过渡期申购

金份额的行为

为基金份额持有人的权益,本基金处置下列行为:

从上一保本周期转入当期保本周期的基金份额到保本周期到期日的行为;第一个保本周期内

受南方基金办理无限公司委托代为打点登记营业的机构,本基金的登记机构为南方基金办理

基金托管人:中国银行股份无限公司

募集证券投资基金运作办理法子》及公布机关对其不时做出的修订

仿单“风险”章节等。本基金投资中小企业私募债券,中小企业私募债是按照相关法

舒本娥密斯,监事,1964年出生,籍贯江西,大学本科学历,十八年证券从业履历,

苏民先生,职工监事,1969年出生,籍贯安徽,计较机硕士研究生,中国籍。历任安

考核部法务主管、民生加银基金监察考核部人员。现任南方基金监察考核部施行总监。

姜丽花密斯,监事,1964年出生,籍贯浙江,中员,大学本科学历,高级会计师,

28、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记实其持有的、基金办理人所办理的基金

本基金经中国证监会2015年11月19日证监许可[2015]2664号文注册募集。基金合同

院证券监视办理机构演讲。

托管部分消息披露联系人:王永民

4、买卖其他基金份额,可是中国证监会还有的除外;

(9)按照召集基金份额持有会;

投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应当真阅读本基金的《招募仿单》及《基金合

59、巨额赎回:指本基金单个日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

在本招募仿单中,除非辞意还有所指,下列词语或简称具有如下寄义:

§3基金办理人

监基金字[2000]78号文核准进行了增资扩股,注册本钱达到1亿元人民币。2005年,经中

无限义务公司监事会、华泰长城期货无限公司副董事长、华泰紫金投资无限义务公司董

3、处置承担无限义务的投资;

本招募仿单根据《中华人民国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公

§12基金的财富............................................................................................................................96

51、时间:指日基金接管申购、赎回或其他买卖的时间段

(5)进行基金会计核算并编制基金财政会计演讲;

传真:(010)66594942

(一)根基环境

35、触发收益率:指本基金在每一保本周期内所设置的该保本周期的触发提前到期的参

内部节制轨制是指公司为实现内部节制方针而成立的一系列组织机制、办理方式、操作

学金融立异研究院院长、金融工程研究核心主任、南京大学创业投资研究与成长核心施行主

中国银行股份无限公司

秦长奎先生,副总裁,中员,工商办理硕士,中国籍。历任南京汽车制造厂运营计

件,申请将其持有基金办理人办理的、某一基金的基金份额转换为基金办理人办理的其他基

份额折算日

国证监会证监基金字[2005]201号文核准进行增资扩股,注册本钱达1.5亿元人民币。2010

历任厦门大学哲学系团总支副、厦门国际信任投资公司办公室主任、停业部司理、计财

8、法令律例:指中国(为本合同之目标,不包罗出格行政区、澳门出格行政区和

则的无保留看法的核阅演讲。2016年,中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”

告基金及公司运作的合规环境及公司内部风险节制环境。

国籍。历任邮电大学副传授、华为手艺无限公司处长、汉唐证券人力资本部总司理、海

深圳市城建集团办公室文秘、董办文秘、深圳市投资控股无限公司办公室(办)高级主

务的机构

营业而惹起的基金份额变更及节余环境的账户

65、基金资产估值:指计较评估基金资产和欠债的价值,以确定基金资产净值和基金份

50、日:指为投资人打点基金份额申购、赎回或其他营业的工作日

办公厅、中国经济开辟信任投资公司,2002年插手南方基金,历任分公司总司理、产

§24其他应披露事项..................................................................................................................149

管营业。

权和的查询拜访权。督察长按照履行职责的需要,有权加入或者列席公司董事会以及公司业

49、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日),n为天然数

实在性、精确性、完整性承担法令义务。本基金是按照本招募仿单所载明的材料申请募集

总裁杨小松先生,副总裁兼首席投资官(固定收益)、南方东英资产办理无限公司(香

初次注册登记日期:1983年10月31日

中国银行客服德律风:95566

代表人:田国立

本招募仿单按照本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是商定基金

成本效益准绳。公司应充实阐扬各机构、各部分及各级员工的工作积极性,使用科学化

年证券从业履历,中国籍。曾任职江苏省委农工部至助理调研员,江苏省人民办公

公司管理监视处处长、刊行监管部发审委处长、华泰证券合规总监、华泰结合证券党委、

行公司内部节制轨制、各项办理轨制和营业规章的环境。

明白了监察考核部分及内部各岗亭的职责和工作流程。

中国籍。历任熊猫电子集团公司财政处处长、华泰证券打算资金部副总司理、稽察监察部副

额)所代表的资产净值总额连结不变的前提下,变动登记为基金份额净值为1.00元的基金

置、风险节制的法式、风险节制的具体轨制、风险节制轨制施行环境的监视等部门构成。

基金司理助理;2014年7月至今,任南方恒元基金司理;2015年5月至今,任南方利众基

31、基金合同终止日:指基金合同的基金合同终止事由呈现后,基金财富清理完毕,

5.1.1直销机构

传真:(0755)82763889

长、华泰金融控股()无限公司董事长、华泰证券(上海)资产办理无限公司董事长等

(7)计较并通知布告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价钱;

款体例,由发卖机构于每期商定扣款日在投资人指定银行账户内主动完成扣款及受理基金申

序号

成。

6、处置黑幕买卖、证券买卖价钱及其他不合理的证券买卖勾当;

供应总公司会计、厦门中友商业结合公司财政部副司理、厦门外供房地产开辟公司财政部经

10、《发卖法子》:指中国证监会2013年3月15日公布、同年6月1日实施的《证券

业改制专家办事团专家、深商联公共办事联盟副。

风险节制轨制由风险节制委员会组织各部分制定,风险节制轨制由风险节制的机构设

账户的成立和办理、基金份额登记、基金发卖营业简直认、清理和结算、代剃头放盈利、建

无限公司

(距离满足提前到期前提之日起不跨越20个工作日,且不得晚于非提前到期景象下的保本

截至2016年09月30日,中国银行已托管502只证券投资基金,此中境内基金471只,

23、保本权利人:指与基金办理人签定风险买断合同,为本基金的某保本周期承本

泰证券股份无限公司人力资本部总司理兼党委组织部长、职工监事。

(2)打点基金存案手续;

可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和丧失。

现任深圳市投资控股无限公司查核分派部部长、深圳经济特区房地产(集团)股份无限公司

按照《中华人民国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作办理法子》的相

义务,或由保本权利报酬本基金承本偿付义务,具体保本保障机制由基金办理人在

13、中国证监会:指中国证券监视办理委员会

3.2.6上述人员之间不具有近亲属关系。

统性风险,个体证券特有的非系统性风险,因为基金投资人持续大量赎回基金发生的流动性

厅调研员。1998年12月插手华泰证券,曾任总裁助理、投资银行部总司理、投资银行营业

周期到期日为本基金基金合同生效之日起至两年后的对应日,如该对应日为非工作日或无该

联系人:张锐珊

任南方基金研究部金融行业研究员;2012年3月至2014年7月,担任南方避险、南方保本

律律例由非上市中小企业采用非公开体例刊行的债券。因为不克不及公开买卖,一般环境下,交

券投资的境外法人

38、保本:在保本周期到期日,如按基金份额持有人持有到期的基金份额与到期日基金

26、登记营业:指基金登记、存管、过户、清理和结算营业,具体内容包罗投资人基金

求将基金份额兑换为现金的行为

现任厦门国际信任无限公司党总支副、总司理。

好处,本基金办理人成立了科学合理、节制严密、运转高效的内部节制轨制。

43、过渡期:指到期操作期间竣事日(不含该日)至下一保本周期起始日之前的一段时

2、基金办理人:指南方基金办理无限公司

3、基金托管人:指中国银行股份无限公司

管理委员会委员、上海证券买卖所、深圳证券买卖所、交通银行等单元的博士后指点导师、

中呈现的各类风险,包罗:因、经济、社会等要素对质券价钱发生影响而构成的系

(1)内部会计节制轨制

、国度统计局总经济师兼旧事讲话人。现任国务院参事室特约研究员、中国经济50人

招募仿单(更新)

§20基金合同的变动、终止和基金财富的清理......................................................................118

高级阐发师,2002年插手南方基金办理无限公司,历任高级研究员、基金司理助理、基金

操作守则等的具体申明。

财政会计轨制、会计工作操作流程和会计岗亭职责,并针对各个风险节制点成立严密的会计

居处及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一六号免税商务大厦31-33层

44、过渡期申购:投资人在过渡期内的限制刻日内申请采办本基金基金份额的行为,在

无效性准绳。通过科学的内控手段和方式,成立合理的内控法式,内控轨制的无效

9、《基金法》:指2012年12月28日第十一届常务委员会第三十次

王生物人力资本总监、华信惠悦征询公司副总司理、首席参谋。现任南方基金人力资本部总

3.6基金司理许诺

证券从业履历,中国籍。历任东城区人才交换办事核心人员、华晨集团()上海办

圳市投资控股无限公司董事、党委副、纪委、深圳市投控本钱无限公司监事。

3.1基金办理人概况

制部总司理助理兼审计部司理、风险办理部副总监、考核审计部副总监、风险办理部副总经

§2释义...........................................................................................................................................5

修订

人、全联并购公会广东分会会长、广东省律师协会女律师工作委员会副主任、深圳市中小企

保本周期。除提前到期景象外,本基金的保本周期每两年为一个周期。本基金第一个保本周

动力公司会计、深圳市扶植集团打算财政部助理会计师、深圳市扶植投资控股公司打算财政

1988年至1992年在沈阳工业大学进修并获得经济学学士学位,于1992年至1995年在中国

市万商天勤(深圳)律师事务所律师、市中伦(深圳)律师事务所律师、市信

52、《营业法则》:指《南方基金办理无限公司式基金营业法则》,是规范基金管

内部会计节制轨制包罗凭证轨制、复核轨制、账务处置法式、基金估值轨制和法式、基

彼此限制准绳。公司内部部分和岗亭的设置必需权责分明、彼此制衡,并通过切实可行

司总司理。

间,具体期间由基金办理人在当期保本周期到期前通知布告的到期处置法则中确定

跨越上一日基金总份额的10%

(1)依法募集资金,打点或者委托经中国证监会认定的其他机构代为打点基金份额的

点法子》(包罗其不时修订)及相关法令律例,使用来自境外的人民币资金进行境内证

2、内部节制准绳

同》。

(1)将基金办理人固有财富或者他人财富混同于基金财富处置证券投资;

§6基金的募集..............................................................................................................................63

周蕊密斯,董事,1971年出生,籍贯广东,党派,硕士,中国籍。历任

风险,基金办理人在基金办理实施过程中发生的基金办理风险,本基金的特定风险详见招募

§4基金托管人

21、基金份额持有人:指依基金合同和招募仿单取得基金份额的投资人

吴晓东先生,监事会,1969年出生,籍贯江苏,中员,法令博士,中国籍。

24、基金发卖营业:指基金办理人或发卖机构宣传推介基金,发售基金份额,打点基金

代销机构名称

安徽泗县人民病院临床大夫、瑞金病院主治医师、兴业证券研究所医药行业研究员、总司理

份额的行为

司营业司理、江苏国际招商公司部分司理、江苏省国际信任投资公司投资银行部总司理、江

朱运东先生,副总裁,中员,经济学学士,中国籍。曾任职于财务部处所预算司及

居处及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一六号免税商务大厦31-33层

14、银行业监视办理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监视办理委员会

5、向基金办理人、基金托管人出资;

总司理、总司理、打算财政部总司理。现任华泰证券股份无限公司财政总监、华泰结合证券

本办理无限公司董事。

性准绳。公司各机构、部分和岗亭在本能机能上该当连结相对,公司基金资产、自

人向中国证监会打点基金存案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期

对应日,保本周期到期日顺延至下一个工作日,其后各保本周期的以基金办理人届时公

本周期的起始时间

师事务所审计师,南方证券无限公司投行部及打算财政部总司理助理,1998年插手南方基

度、消息手艺系统风险节制轨制以及岗亭分手轨制、防火墙轨制、反馈轨制、保密轨制等程

基金办理人许诺本招募仿单不具有任何虚假记录、性陈述或者严重脱漏,并对其

36、保本周期到期日或到期日:指保本周期届满日。在非提前到期景象下,第一个保本

46、基金份额折算:在基金份额折算日,基金份额持有人所持有的基金份额(包罗投资

证,也不表白投资于本基金没有风险。

司督察长、南方本钱办理无限公司董事。

券投资基金消息披露办理法子》及公布机关对其不时做出的修订

年,经证监许可[2010]1073号文核准深圳市机场(集团)无限公司将其持有的30%股权让渡

接管,并按照《基金法》、基金合同及其他相关享有、承担权利。基金投资人欲了

括其不时修订)及相关法令律例能够投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者

4、基金合同:指《南方顺康保本夹杂型证券投资基金基金合同》及对其任何无效修订

张德伦先生,职工监事,1964年出生,籍贯山东,中员,企业办理硕士学历,中

司理、全国社保及国际营业部施行总监、全国社保营业部总监、固定收益部总监、总司理助

§10基金保本的....................................................................................................................78

§4基金托管人..............................................................................................................................19

代表人:波

(6)编制季度、半年度和年度基金演讲;

§26备查文件..............................................................................................................................151

任、厦信置业成长公司总司理、投资部副司理、自有资产办理部副司理职务。现任厦门国际

南方基金办理无限公司是经中国证监会证监基字[1998]4号文核准,由南方证券无限公

处级秘书,南方证券无限义务公司投资营业部总司理、沈阳分公司总司理、总裁助理,结合

注册本钱:3亿元人民币

(6)泄露因职务便当获取的未息、操纵该消息处置或者、暗示他人处置相

有资产、其他资产的运作该当分手。

3.2.2监事会

等七部法令的决定》点窜的《中华人民国证券投资基金法》及公布机关对其不时做出的

算日的资产净值及其过渡期申购费用之和以及上一保本周期转入当期保本周期并持有到期

(8)打点与基金财富办理营业勾当相关的消息披露事项;

发售、申购、赎回和登记事宜;

48、T日:指发卖机构在时间受理投资人申购、赎回或其他营业申请的日

限公司15%及兴业证券股份无限公司10%。

为了公司规范运作,无效地防备和化解办理风险、运营风险以及操作风险,确保基

33、存续期:指基金合同生效至终止之间的不按期刻日

人民大学进修并获得经济学硕士学位。历任德勤国际会计师行会计专业翻译、光大银行证券

名称:中国银行股份无限公司(简称“中国银行”)

信任无限公司投资成长部总司理。

资本等工作。现任华泰证券股份无限公司副总裁、党委委员、南方基金办理无限公司董事长。

是指基金持有人认购并持有到保本周期到期日

§21基金合同的内容摘要..........................................................................................................120

7、基金份额发售通知布告:指《南方顺康保本夹杂型证券投资基金基金份额发售通知布告》

1、基金或本基金:指南方顺康保本夹杂型证券投资基金

联系人:鲍

本赔付差额)

客服德律风:95566

姚景源先生,董事,1950年出生,籍贯山东,中员,经济学硕士,中国籍。

62、基金资产总值:指基金具有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

2、不克不及操纵职务之便为本人、受雇人或基金份额持有人以外的人谋取好处;

(7)玩忽职守,不按照履行职责;

德律风:(0755)82763888

承中国银行风险节制,“规范运作、稳健运营”的准绳。中国银行托管营业部风险

力先生,监事,1961年出生,籍贯福建,船舶工程专业学士,中国籍。历任厦门

的方式尽量降低运营运作成本,提高经济效益,以合理的节制成本达到最佳的内部节制结果。

司理;2015年10月至今,任南方顺达基金司理;2015年11月至今,任南方利安、南方顺

2007年起,中国银行持续礼聘外部会计会计师事务所开展托管营业内部节制核阅工作。

副总司理、上海瑞金一停业部总司理、证券投资部副总司理,分析事务部总司理。现任华

的触发收益率,则基金办理人将在基金份额累计净值增加率持续达到或跨越触发收益率的第

的。本基金办理人没有委托或授权任何其他人供给未在本招募仿单中载明的消息,或对本

32、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售竣事之日止的期间,最长不得跨越3

金财政清理轨制和法式、成本节制轨制、财政出入审批轨制和费用报销办理法子、财富登记

份额余额及其变更环境的账户

34、保本周期:即基金办理人供给保本的刻日,在本基金合同中如无出格指明即指当期

周先生,董事,1951年出生,中国籍,工商办理博士,证券及投资

论坛、中国统计学会副会长。

徽国投深圳证券停业部电脑工程师、华夏证券深圳分公司电脑部司理助理、南方基金运作保

健全性准绳。内部节制机制必需笼盖公司的各项营业、各个部分或机构和各级人员,并

事、华泰瑞通投资办理无限公司董事。

专户投资办理部总监蒋峰先生,数量化投资部总监刘治平先生,研究部总监茅炜先生,投资

基金办理人招募仿单的内容实在、精确、完整。本招募仿单经中国证监会注册,

任、传授、博士生导师、江苏省省委决策征询专家、上海证券买卖所上市委员会委员及公司

查公司各营业部分和人员恪守相关法令、律例和规章的环境;查抄公司各营业部分和人员执

人过渡期申购的基金份额、保本周期竣事后选择或默认选择转入下一个保本周期的基金份

§19保本期到期..........................................................................................................................114

§13基金资产估值........................................................................................................................97

§16基金的会计与审计..............................................................................................................105

德律风:、82763906

王连芬密斯,董事,1966年出生,籍贯天津,中员,金融专业硕士,二十三年证

中国银行托管营业部风险办理与节制工作是中国银行全面风险节制工作的构成部门,秉

的办法来实行。

§22基金托管和谈的内容摘要..................................................................................................138

额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表白其对基金合同的认可和

(四)托管营业的内部节制轨制

投资者以及法令律例或中国证监会答应采办证券投资基金的其他投资人的合称

(2)风险办理节制轨制

籍。历任东南大学经济办理学院传授、南京大学工程办理学院院长。现任南京大学-大

杨小松先生,总裁,简历同上。

份额的行为

居处及办公地址:市西城区回复门内大街1号

施行。

(2016年第2号)

中国金融学年会常务理事、国度留学基金会评审专家、江苏省本钱市场研究会会长、江苏省

体,包罗基金办理人、基金托管人和基金份额持有人

法令律例或监管部分打消上述,如合用于本基金,则本基金投资不再受相关。

鲍先生,督察长,中国联盟盟员,经济学硕士,中国籍。历任财务部中华会计

硕士、中国注册会计师,中国籍。历任市财务局主任科员、深圳蛇口中华会计师事务所

披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。

李平先生,董事,1981年出生,籍贯四川,中员,工商办理硕士,中国籍。历任

和弥补

58、定投打算:指投资人通过相关发卖机构提出申请,商定每期申购日、扣款金额及扣

的总揽和指点,内部节制纲领明白了内控方针、内控准绳、节制、内控办法等内容。

投资基金发卖办理法子》及公布机关对其不时做出的修订

理无限公司副总裁、党委委员、南方本钱办理无限公司董事长兼总司理。

冯青山先生,董事,1966年出生,籍贯江西,中员,工学学士,中国籍。历任陆

前股权布局:华泰证券股份无限公司45%、深圳市投资控股无限公司30%、厦门国际信任有

方东英资产办理无限公司()董事。

部司理、公司总司理助理、厦门国际信任投资无限公司副总司理、工会、党总支副。

1、按照相关法令、律例和基金合同的,本着勤奋尽责的准绳为基金份额持有人谋

副处长、处长、中国证监会上海监管局党委委员、副局长、中国证监会刊行监管部副主任、

开募集证券投资基金运作办理法子》(以下简称《运作法子》)、《证券投资基金发卖办理

存续或经相关部分核准设立并存续的企业法人、事业法人、社会合体或其他组织

造船坞手艺员、厦门汽车工业公司总司理助理、厦门国际信任无限公司国际广场筹建处副主

告为准。在提前到期景象下,指达到触发收益率之后基金办理人通知布告的保本周期提前到期日

王斌先生,董事,1970年出生,籍贯安徽,中员,临床医学博士,中国籍。历任

(10)保留基金财富办理营业勾当的记实、账册、报表和其他相关材料;

20、投资人:指小我投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和人民币及格境外机构

历任国度经委副处长、贸易部政策研究室副处长、国际合作司处长、副司长、中国国际商业

§23基金份额持有人办事..........................................................................................................147

22、人:指与基金办理人签定合同,为基金办理人对基金份额持有人的保本金

管。现任深圳市投资控股无限公司企业三部高级主管。

证券、基金、信任从业经验,且具有海外工作、进修或培训履历,60%以上的员东西有硕士

29、基金买卖账户:指发卖机构为投资人开立的、记实投资人通过该发卖机构打点基金

代销银行:

机构演讲。基金托管人如发觉基金办理人根据买卖法式曾经生效的投资指令违反法令、行政

张辉先生,董事,1975年出生,籍贯浙江,中员,经济与办理专业博士,十七年

披露法子》)、以及《南方顺康保本夹杂型证券投资基金基金合同》编写。

4、不以任何形式为其他组织或小我进行证券买卖。

易不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金

足了分歧客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。

代表人:波

6、招募仿单或本招募仿单:指《南方顺康保本夹杂型证券投资基金招募仿单》

根基办理轨制包罗内部会计节制轨制、风险节制轨制、投资办理轨制、监察考核轨制、

3.2.4基金司理

查及审计等办法强化托管营业全员、全面、全程的风险管控。

传真:

名称:南方基金办理无限公司

§14基金的收益与分派..............................................................................................................101

轨制,采纳无效办法,防止违反《基金法》及其他相关法令律例行为的发生。

学会高级资深会员。历任警务处(贸易罪案查询拜访科)警务总督察、证券及期货专员办

16、小我投资者:指根据相关法令律例可投资于证券投资基金的天然人

63、基金资产净值:指基金资产总值减去基金欠债后的价值

理兼固定收益投资总监,现任南方基金办理无限公司副总裁、首席投资官(固定收益)、南

涵盖到决策、施行、监视、反馈等各个运作环节。

(8)法令、行规和中国证监会的其他行为。

§1绪言

投资基金托管和谈》及对其任何无效修订和弥补

波先生,董事长,简历同上。

5.1.2代销机构

网址

立异本钱办理无限公司监事。

节制工作贯穿营业各环节,通过风险识别与评估、风险节制办法设定及轨制扶植、表里部检

3.2.5投资决策委员会

司、厦门国际信任投资公司、广西信任投资公司配合倡议设立。2000年,经中国证监会证

61、基金利润:指基金利钱收入、投资收益、公允价值变更收益和其他收入扣除相关费

助理、副总监、副总司理。现任兴业证券研究所总司理。

(5)侵犯、调用基金财富;

郑建彪先生,董事,1964年出生,籍贯,中员,经济学硕士、工商办理

产办理打算、信任打算、企业年金、银行理财富物、股权基金、私募基金、资金托管等门类

周期到期日)。如无出格指明,本基金合同中的到期日即指当期保本周期到期日

额净值的过程

§15基金的费用与税收..............................................................................................................103

5、托管和谈:指基金办理人与基金托管人就本基金签定之《南方顺康保本夹杂型证券

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